SPK’dan Global Menkul Değerler’e ceza!

Kurul, cezaya gerekçe olarak, “Aracı Kurum muhasebe sistemine yapılan kayıtlar ile fiili durum arasında, belirli bir döneme yaygın olacak şekilde, usulsüz işlemler yapılması suretiyle ortaya çıkan mutabakatsızlıklara ve bu durum nedeniyle oluşabilecek risklere ilişkin bir kontrol ve denetim mekanizmasının oluşturulmaması” olarak açıkladı. Kurul, Global’e bu suçtan dolayı 640 bin lira ceza verirken,

ikinci bir cezayi işlem daha uyguladı.

SPK, Aracı Kurum’un mutabakat işlemlerine ilişkin yazılı bir iş akış prosedürünün olmaması, mutabakata konu işlemler ile bunların kontrolünün aynı personel tarafından gerçekleştirilmesi. gerekçesiyle de 640 bin lira idari para cezası verdi.

Bir cevap yazın

E-posta hesabınız yayımlanmayacak.